与“产业振兴”、“战略性新兴产业”等热词相关，本书研究外部学习、独占与创新：技术并购边界的作用，旨在寻找微观层面上产业升级中企业研发面临的开放悖论破解之道，并为实践上山寨产业转型与企业如何走出创新困境提供答案。
　　在本书看来，劳尔森等（2005）的“开放悖论”至少具有两种类型：一是知识创造以牺牲知识独占为代价，二是组织创新中多样性与一致性矛盾。显然，前者是外部学习能力（吸收能力）与控制知识外溢能力（独占机制）的权衡，后者则是并购边界上更倾向于选择市场购买还是技术并购的取舍。在理论上，本书研究了这种权衡和取舍。
　　本书中技术并购边界是指企业在内部研发的同时，为解决企业在获取外部技术时，是采用技术并购，合作（准科层，网络）还是市场购买问题。我们利用一体化水平测量不同的技术并购边界。一体化水平用来说明外部研发中的资源与相关创新活动内化（一体化）为企业内部自我研发活动与资源的程度。外部学习能力，即吸收能力（科恩等，1990）是“企业辨识外部知识的新价值，然后获取、消化并将此知识运用于商业目的的能力”。独占机制一般包括法律和战略机制两类（蒂斯，1986）。前者有专利，商标以及版权等；后者有投资于互补资产、诀窍以及领先对手时间或者产品设计的复杂性等。
　　本书遵循实证研究范式，分为以下几章：除导论外，第一章文献综述，第二章知识管理、关系管理与技术并购边界，第三章概念模型与假设，第四章研究设计，第五章实证分析，第六章结论与讨论。
　　本书分别用总样本，和根据技术发展动态、市场需求动态、企业规模、行业属性等分组样本检验并获取了以下方面经验证据：吸收能力影响创新绩效：技术并购边界的中介作用；独占机制影响创新绩效：技术并购边界的中介作用；吸收能力、技术并购边界与企业绩效关系；吸收能力、独占机制互为调节作用等。
　　与现有文献相比较，本书至少有以下观点对组织学习理论、创新理论与企业并购理论进行了发展：（1）不同于潜在吸收能力的直接作用，现实吸收能力间接影响创新绩效；跨组织性、情境性仅是现实吸收能力的特征。（2）独占机制与吸收能力互为调节作用，这为“努力学习与努力保护”的悖论提供了理论和经验注解。（3）技术并购边界的选择实质在于组织间关系类型、性质以及治理方式的选择。（4）破解开放悖论在于吸收能力与独占机制互补性，以及外部研发模式一体化提升。本书证据表明，弱战略独占机制下，为了达到预定绩效，需要更强的现实吸收能力，反之则反之；因而，现实吸收能力比潜在吸收能力重要。这一证据也表明，在存在内部研发的同时，外部研发模式一体化提升有利于绩效改进。当然，潜在吸收能力与现实吸收能力培育缺一不可。
　　本书对实践的指导意义至少有三点：（1）在山寨产业转型中，企业应着重培养现实吸收能力。山寨企业潜在吸收能力强而现实吸收能力弱。时下国内产业升级中，可以对“山寨企业”实行分类监管，鼓励有实力的“山寨企业”加入“正规军团”。（2）在创新困境突破中，政府应创造有利于企业自主研发的环境。本书证据表明，“盲目自新”式独立研发要不得，应提倡开放式自主研发。单靠一己之力，“盲目自新”式独立研发，从理论上看，无法有效杠杆外部源知识，影响创新效率；从实践上看，割裂企业与创新网络的联接，这种封闭式创新远跟不上开放式创新时企业创新和绩效水平（切萨布鲁夫，2003，2007）。另一方面，“创新找死”指出了企业从事技术创新的风险性。因此，企业如果没有相应的吸收能力和独占能力，企业可能不得已选择单靠一己之力创新，甚至不从事创新。显然，政府有必要积极营造有利于企业从事创新的外部环境。（3）在经营者集中监管上，应结合传统申报标准与独占机制通盘考虑垄断势力。与传统上采用销售额等指标不同，本研究对反垄断监管的启示是应将增强独占强度有关的专利、商业秘密、销售渠道等纳入经营者集中申报，并在审核中予以谨慎考虑。
　　本书有以下特点：一是在理论上跨越产业升级、组织学习、并购以及创新等领域；二是在数据上兼备问卷调查与案例；三是在背景上紧扣山寨产业转型、企业创新困境、开放悖论；四是方法上综合运用了经典回归、结构方程以及中介检验程序。
　　本书创新之处：一是构建了外部学习、独占与创新：技术并购边界的作用理论模型，提出若干理论观点；二是提出了技术并购边界定义与测量指标；三是获取了创新绩效差异来源于外部学习、独占以及并购边界的证据，检验了相应假设。
　　我们将本书的读者定位在三个方面：一是从事产业升级、创新与并购决策的相关学术研究与教育的人员；二是从事产业升级、创新与并购决策的相关实务专家和企业管理人员；三是政府政策制定部门、监管部门与政策评估部门人员。
　　鉴于产业振兴、战略性新兴产业以及国家鼓励兼并重组政策的实施，社会对企业创新与并购活动的关注持续升温。相信本书能够加深企业、行业与政府三方对产业升级下企业外部学习、独占与创新关系，以及技术并购边界在其中的作用的认识，并满足理论与实务界相应需求。
　　于成永
　　2012年6月

　　《高校社科文库：外部学习、独占欲创新·技术并购边界的作用》以产业升级中企业创新困境和山寨产业转型为背景，寻求开放悖论破解之道。《高校社科文库：外部学习、独占欲创新·技术并购边界的作用》在文献综述后，运用组织学习、知识创造、企业边界和并购理论等构建理论模型，揭示了技术并购边界选择机制，并提出实证研究假设；进行研究设计，包括依据技术并购边界内涵，从组织一体化水平角度，设计技术并购边界量表；基于苏浙沪制造业企业数据，运用回归分析、结构方程以及中介检验程序，对外部学习、独占与创新：技术并购边界作用进行了实证检验，并获取了证据。在此基础上，得出结论并用诺西并购摩托罗拉无线部案例等进行了拓展讨论。

　　于成永，男，1971年8月生，江苏淮安人，博士后。南京财经大学副教授、硕士生导师，中国注册会计师。担任国家自然科学基金项目同行评议专家1991-1995南京财经大学统计学专业，经济学学士；2002-2008南京大学商学院会计学、企业管理学专业，管理学硕士和博士；2009-2012南京大学应用经济学博士后流动站。主持或主要参与并完成多项国家或者省部级项目，在《会计研究》、《统计研究》、《国际贸易问题》、《经济管理》等刊物上发表论文20余篇。

绪论
第一节 研究背景
一、开放式创新与开放悖论
二、山寨现象与内企创新困境
第二节 研究问题
一、吸收能力、独占机制对创新绩效影响
二、技术并购边界的作用
第三节 研究方法
第四节 本书结构安排与技术路线图
第五节 本书创新

第一章 文献综述
第一节 相关理论回顾
一、开放式创新理论
二、知识创造理论
三、企业间网络理论
四、创新扩散理论
第二节 企业创新绩效相关文献回顾
一、企业创新绩效内涵
二、企业创新绩效测量指标
三、企业创新绩效影响因素
第三节 技术并购边界相关文献回顾
一、技术并购边界内涵
二、技术并购边界的分类
三、技术并购边界对企业创新绩效影响
四、技术并购边界选择的影响因素
第四节 吸收能力相关文献回顾
一、吸收能力的定义
二、吸收能力构成
三、吸收能力对企业创新绩效影响
四、吸收能力对技术并购边界选择影响
第五节 独占机制研究文献回顾
一、独占机制内涵
二、独占机制对企业创新绩效影响
三、独占机制对技术并购边界选择影响
第六节 现有研究不足与本书研究重点
一、现有研究不足
二、本书研究重点

第二章 知识管理、关系治理与技术并购边界
第一节 开放式创新悖论及其类型
一、悖论由来
二、悖论类型
第二节 以研发为基础的核心技术动态更新模型
一、技术核心能力刚性、陷阱与超越
二、核心技术优势来源
第三节 技术并购边界性质
一、技术并购边界交易性质
二、技术并购边界学习性质
第四节 技术并购边界选择中的知识管理
一、知识管理分类
二、存量管理与独占机制
三、流量管理与学习能力
第五节 技术并购边界选择中企业间关系及其治理
一、企业间关系类型与特征
二、企业间关系与知识边界
三、企业间关系治理
四、治理机制类型与创新效率
第六节 小结

第三章 概念模型与研究假设
第一节 概念模型
第二节 吸收能力、独占机制对企业创新绩效影响
一、潜在、现实的吸收能力与企业创新绩效
二、法律机制、战略机制与企业创新绩效
第三节 技术并购边界选择的中介作用
一、技术并购边界选择对企业创新绩效影响
二、吸收能力、独占机制对技术并购边界选择影响

第四章 研究设计
第一节 变量定义与度量
一、被解释变量
二、中介变量
三、解释变量
四、调节变量
五、控制变量
第二节 数据收集
一、研究量表设计
二、样本与数据收集程序
三、数据收集的可靠性和有效性
第三节 主要分析方法
一、描述性统计分析
二、信度和效度检验
三、相关分析
四、多元回归分析
五、结构方程模型

第五章 实证分析
第一节 研究变量信度和效度检验
一、信度检验
二、效度检验
第二节 基于变量之间关系局部分析与假设检验
一、基于相关分析的变量两两关系初步判断
二、吸收能力、独占机制、并购边界对创新影响的检验
三、技术并购边界中介作用检验
第三节 基于变量之间整体关系的假设检验
一、吸收能力、技术并购边界与创新绩效
二、独占机制、技术并购边界与创新绩效

第六章 结论与讨论
第一节 基本结论
一、理论观点
二、经验证据
第二节 进一步讨论
一、吸收能力与独占机制关系
二、独占机制有效性的条件
三、创新与企业绩效关系
第三节 理论与实践价值
一、理论启示
二、实践意义
第四节 局限性与未来研究方向
一、局限性
二、未来研究方向
参考文献
附录
后记