监狱标准化在监狱领域是一个需要创新性研究的重要课题。本专著定位于基础性、应用型研究。

研究本课题的依据，在标准化方面主要依据了《中华人民共和国标准化法》、国家标准、标准化工作的法规规章、规范性文件，以及标准化工作的部署决策；在监狱执法和管理业务工作方面，主要依据了《中华人民共和国监狱法》、监狱领域的法规规章，以及已经公开的、可以从公共途径获得的规章、规范性文件。习近平新时代中国特色社会主义思想特别是有关政法工作、标准化工作的重要论述，是本课题的思想方法依据。

由于标准化在监狱系统的应用正处于局部探索之中，故而本著是对标准和标准化理论在监狱领域应用的前瞻性论证和建设性设计的阐述，本著注重于监狱应用标准化理论进行标准化管理的引导性，因而用“导论”作题名。

用“导论”作题名的另一因由是，监狱工作“实务”是监狱工作“标准”的“母版”，监狱标准须依存于“母版”而构建。但由于监狱工作“实务”理论研究尚不够周延，故而，本著兼顾研究了监狱工作“实务”框架的理论性构建、建设性的优化建议。这些理论构建和优化也具有“导论”属性。

我感知标准化管理是上世纪八十年代，最初从TQC的QC小组、鱼刺图、树状图、因果分析图开始。

及至2002年，受命对新疆AA监狱推行的监管改造质量保证体系进行调研，才深度接触了ISO9000标准。那时的《质量管理体系 要求》是2000年版（GB/T 19001-2000）。2003年，为了完成研制《新疆监狱管理局改造罪犯工作质量管理体系 指南》科研任务，使研制的《指南》形似标准、符合GB/T 19001-2000要求（该标准最新版本是2009），我开始从零补课，自学了质量管理体系的理论知识，将研究心得写成《新疆AA监狱应用ISO9000理论于改造罪犯工作的调研报告》（与他人合作），发表在《犯罪与改造研究》2004年第1期。

及至2005年，在上海市宝山监狱学习工作两月，学习考察了宝山监狱依据GB/T 19001制定标准、推行标准所取得的成效，更深化了我对标准化的认识，以及研究监狱管理标准化的志趣。

及至2009年，司法部印发加强监狱执法和管理工作的若干规定，2010年新疆监狱管理局决定开展规范化管理。为了辨析清楚规范化与标准化之区别，撰写了《论监狱标准化管理》一文，刊登在新疆监狱管理局主办的《新疆监狱》内刊上，《犯罪与改造研究》2012年第4期予以公开发表。这成为日后研制“新疆监狱标准体系”的理论指导。

再及至2011年，是年4月12日，司法部召开电视电话会议，对全国监狱劳教系统（原称“劳教”，现称戒毒）开展规范化管理年活动进行动员部署。我受命研制“新疆监狱标准体系”、对新疆监狱标准化管理进行科研攻关。到四川省监狱进行了学习考察，并购得有关标准化的读物进行自学。边学习、边研究、边攻关，依靠集体力量于2012年7月完成“新疆监狱标准体系”研制工作。在取得标准体系制度成果的同时，也形成了关于监狱标准化的理论成果。

2012年，我主持研究小组，以“新疆监狱行政标准化管理研究”为题，申报新疆哲学社会科学基金项目并获得批准（12BZZ030），2013年完成科研任务形成研究成果，并于2016年获新疆维吾尔自治区人民政府颁发的第十一届哲学社会科学科学优秀奖。研究过程中的阶段性成果《监狱标准化管理研究》发表在《犯罪与改造研究》2013年第12期。

持续的一系列的科研、实践、再科研、再实践的过程，使我深深认识到，标准化作为一项管理工具对于提升监狱执法和管理水平的价值和意义；但同时也发现，全国监狱系统研究监狱标准化的理论成果极为有限，能够检索到的有：

——陈耀鑫（时任上海市宝山监狱党委书记、狱长）：《ISO9001:2000国际标准在监狱管理工作中的应用与实践》，载《中国司法》2007年第9期。

——李泊延（山东省郓州监狱）：《标准化管理和创新——对监狱教育改造工作发展的两点看法》，载《商业文化(下半月)》2012 年第2期。

——康俊生、晏绍庆（上海市质量和标准化研究院）：《地方开展监狱执法管理标准化建设的分析和思考》，载《标准科学》2016年第4期。

——张书、张敏、张燕琴（江苏省质量和标准化研究院）：《监狱管理标准化研究》，载《中国标准化》2016年第10期。

——蒋国平（湖北省监狱管理局）：《监狱标准化管理研究——基于“互联网+”的维度》，载《犯罪与改造研究》2018年第8期。

理论是实践的先导，思想是行动的指南。缺乏标准化理论支撑的监狱标准化建设，只能是“表”，遂萌生撰写一部监狱标准化管理专著的想法。2017年底写了《监狱标准化管理的理与路》一文，发表在《犯罪与改造研究》2018年第1期，是为本著的总体框架。

上述是撰写本著的缘起和思考过程。

需要突出提示的是监狱管理体系——实务框架。监狱管理体系及其内部构成，本不属于本著的研究范畴，但基于以下因果思考，需列作本著的次要研究对象：监狱标准体系须依存于监狱管理体系，监狱管理体系是构建监狱标准体系、推进标准化管理的知识基础。但是，学术界和实务部门对监狱管理体系及其内部构成要素的认识尚未形成共识、未予定型，进而监狱管理体系带有很大的不确定性。构建监狱管理体系是研究监狱标准化管理绕不开的课题，必须从理论上予以构建，并作为展开标准化工作的知识基础。

本著为解释监狱管理体系提出了一个建设性框架：

——行刑组织体系

——行刑运行体系

——安全防范体系

——运行支持体系

——评价改进体系

该框架是否周延，还需与同仁商榷。

在新时代中国特色社会主义的特征已经发生显著变化之时，广大监狱理论工作者和实际工作者适应时代变化而更新监狱工作观念和监狱知识范式就显得非常重要。本著所构建的监狱标准化管理理论、监狱知识新范式，或可为认识和理解监狱工作提供一个新的解释视角。

感谢新疆监狱管理局为本书出版提供了资料和给予的支持！感谢上海市监狱管理局、宁夏回族自治区监狱管理局、四川省监狱管理局、江苏省监狱管理局、浙江省宁波市望春监狱、云南省昆明监狱为本书提供了资料！

本书定位于基础性、应用型研究。内容包括:国际标准化和我国标准化工作概述，标准化在我国监狱实践的梳理；监狱标准化管理理论构成，包括监狱标准化管理的价值、监狱标准化理论一般框架、标准化诸对关系；监狱标准体系包括行刑组织标准体系、行刑运行标准体系、安全防范标准体系、运行支持标准体系、评价改进标准体系5个子体系；标准化管理的组织实施涉及标准化工作决策、制定标准、组织实施标准三个基本过程。

朱志杰，男，汉族，1963年7月生，新疆监狱工作研究所所长，副研究员。 2015年出版《监狱文化与哲学》，2016年出版《监狱管理创新研究》《去极端化原理：思路与方法构建》。 完成的基金项目：2012年新疆社科基金（一般）项目《新疆监狱行政标准化管理研究》，2014年新疆社科基金（重点）项目《关于危安犯教育转化问题研究》，2015年国家社科基金（重点）项目《新疆暴力恐怖犯罪群体生成及预防对策研究》。发表论文20余片，其中《监狱民警素质能力建设研究》一文荣获“中国监狱工作协会政工专业委员会2014年理论研讨会一等奖”。

第一章绪论

第一节标准化概述

一、国际标准化概要

二、我国标准化发展概要

三、标准化理论概要

第二节标准化在监狱的实践

一、新疆监狱的实践

二、上海市监狱的实践

三、其他省区监狱的实践

四、司法部重视标准化工作

第三节标准化监狱趋势

一、监狱管理模式演进评析

二、现代化文明监狱基础上的标准化监狱

三、标准化监狱是监狱管理模式的创新发展

四、推进监狱管理创新发展

第二章监狱标准化管理基础

第一节监狱标准化管理的价值

一、政治性价值

二、工具性价值

三、制度性价值

四、文化性价值

五、治本性价值

第二节监狱标准化理论框架

一、监狱标准化管理的内涵

二、监狱标准化的过程与方法

三、监狱标准化的领域

四、监狱标准化的系统

五、监狱标准体系

六、监狱标准分类

第三节标准化诸对关系

一、标准与法规的关系

二、标准化与规范化的关系

三、标准与质量管理体系的关系

四、管理标准化与标准化管理的关系

第三章监狱标准体系构成

第一节监狱管理体系

一、管理体系一般分析

二、监狱管理体制与组织体系

三、监狱管理体系的结构

四、关于行刑组织标准体系

第二节行刑运行标准体系

一、行刑运行标准体系的构成

二、执法标准体系

三、行为管理标准体系

四、教育改造标准体系

五、罪犯改造质量评价与奖惩

第三节安全防范标准体系

一、安全防范标准体系的构成

二、安全保卫标准体系

三、隐秘预防与案件侦办标准体系

四、应急工作标准体系

五、物防技防标准体系

第四节运行支持标准体系

一、运行支持概述

二、人员支持标准体系

三、物质支持标准体系

四、服务支持标准体系

五、组织能力支持标准体系

第五节评价改进标准体系

一、监狱绩效评价标准

二、监狱标准化工作评审标准

三、标准化试点项目评价的案例

第四章标准化管理的组织实施

第一节标准化工作决策过程

一、将标准化作为一项战略

二、监狱标准化战略决策

三、标准化工作的机构与人员

四、标准化工作策划

第二节制定标准过程

一、制定标准过程的策划

二、监狱标准体系构建

三、制定标准的程序

第三节标准的编写

一、编写标准的依据和原则

二、标准的结构

三、要素的编写

四、要素表述规则

五、要素的编写顺序

第四节组织实施标准过程

一、实施的条件

二、实施的组织体系

三、贯彻实施的方法